NSX上市企业交易须知——澳大利亚国家证券交易所中文网站解析（二）

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上篇文章我们具体介绍了澳大利亚国家证券交易所（NSX）对于企业上市的要求（NSX企业上市须知——澳洲国家证券交易所中文网站解析一），本篇文章将重点介绍，交易所对上市交易的解释。

图片来源：NSX中文官网

壹、 指定经纪人

指定经纪人是指按照客户的委托，为其提供接受并且/或者执行在NSX上市企业的股票交易服务的个人或者机构。

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NSX指定的经纪人有16家，所有需要开户交易的上市企业，需由保荐人确认，交由16家经纪人之一进行相关业务操作。

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贰、交易方式和规则

（一）什么是NSX代码？

在NSX市场上交易的任何证券都有单独的代码，可以以缩写形式对其进行唯一标识。

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NSX代码可以唯一标识可交易的工具，以便可以在整个交易，结算和价格报告系统中对其进行跟踪。每当您下达买卖订单时，这些代码就非常重要，您将需要知道NSX交易代码以获取想要交易的证券。

NSX有时使用不同长度的交易代码来向投资者和交易者表明证券存在某些不同之处。要记住的一个好规则是，一个3个字符的代码通常表示一个公司的普通股-少于或少于3个字符的地方，很可能与公司的普通股有所不同。NSX代码可以包含字母A到Z和数字1到9。

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例如，ABC，8BC，AB9均为有效代码。

（二）NSX和ASX代码分配

NSX利用ASX结算CHESS系统，因此ASX为每个市场分配唯一的代码。这意味着NSX代码不能与任何其他市场的交易代码混淆。与参与者下订单时，这一点尤其重要。这也意味着当公司在应用程序上请求特定代码时，该代码可能不可用。

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（三）上市公司—NSX 3字符交易代码根

大多数NSX上市公司的代码都有3个字符。这3个字符的代码表示该公司，该公司发行的所有证券都将包含其3个字符的代码，称为发行人的根代码。这3个字符的代码通常用于由该公司发行主要证券。如果主要证券最初来自“ A”类或“ B”类别共享系列，则该代码可能会更长。

（四）上市公司—次要问题

公司可以发行可以在市场上交易的股票而行使的期权。ABC公司的期权可能具有代码ABCO，供股可能会使用代码ABCR。其他一系列的选择权或权利将遵循ABCOA，ABCOB等格式。

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（五）特殊条件代码

添加到基础3个字符代码中的第四个字符表示特殊情况或产品类型。例如，如果ABC进行了股份分割，则它可能会在一段时间内以递延交货为基础进行交易。这可以通过代码“ ABCDA”来识别。

（六）特殊交易条件代码

条件代码在交易时适用于证券，代表上市公司正在从事的公司事件的类型。这些代码不适用于交易代码，但适用于证券的报价基础。

（七）通用交易或条件代码

1.暨红利发行

公司已宣布现有股东将以额外证券形式获得红利。例如，一家公司可能会宣布一对一的红利发行。这意味着，股东持有的每一份证券都将获得另一份证券。如果分红是每5股分红一次，那么每持有5股证券，股东将获得1股额外的证券。

于记录日期在公司登记册上的那些持有人将有权获得额外的证券。证券购买者暨红利有权获得额外的证券。证券以红利形式交易，直到除息日为止。实际红利发行的交易在除息日的早晨开始，并在证券派发的工作日交易结束时结束。

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2.资本回报率

公司已宣布每笔证券的金额，该金额将返还给股东。资本收益可以是现金或有价证券的形式。如果资本回报为证券形式，则在NSX系统中将其视为奖励发行。记录日登记册上的那些持有人将有权获得分配。购买证券并获得资本收益的投资者有权获得资本收益。证券将以资本收益率进行交易，直到资本收益率前的收益率为止。

3.暨股息

公司已宣布每份证券的金额，将以股息的形式提供给股东。证券交易的依据是证券具有发行人应支付的下一笔股息的权利。证券购买者加上股息有权获得股息。直到除息日为止，证券都以股息的形式交易。

4.附带权利

公司已经宣布了权利问题。在大多数情况下，这些问题是不可放弃的问题。证券购买者连同权利被允许接收该权利。证券以累积权益的方式交易，直到除权日为止。

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5.兼并要约

在按比例要约要约期间，NSX将在要约开放时建立特殊的交易安排，以遵守《公司法》。NSX将在原始报价被告知市场公告办公室后的第一个交易日，从交易开始之日起在受要约人的证券中建立市场报价。

CF将对能够接受要约的股票适用。可以接受要约的那些股票有“总要约”市场。

6.暨平等访问方案

适用于平等访问回购。平等访问回购（也称为平等访问计划）是场外回购。平等访问方案是满足以下所有条件的方案：

a）计划中的要约仅与普通股有关；

b）要向持有普通股的每个人提出要约以回购相同比例的普通股；

c）所有这些人都有合理的机会接受向他们提出的要约；

d）在指定的要约接受时间结束之前不签订回购协议；

e）所有要约的条款相同。

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发行人在记录日向公司登记册上的每位股东发送通知，以购买每位股东所持股份的百分比。如果股东同意将其股份出售给发行人，他们只需填写表格并将其退还给发行人。证券购买者和平等的Access Back Back有权获得回购要约。证券以均等访问权回购进行交易，直到均等访问权回购日期为止。

7.暨供股

适用于可放弃的供股。供股可能是任何可交易产品的权利。证券和权利的购买者有权收取和买卖权利证券。证券将以权利与权利进行交易，直至除权日为止。权利证券的交易在除权日期的早晨开始，并在权利交易终止日期的营业时间结束时结束。可放弃的权利以递延结算方式交易，直至将权利证券寄给客户的第二天。在权利寄出之日后的营业日，权利以T + 2结算为基础开始交易。

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8.重建

标志重建标志“ RE”从证券开始以重建基础开始交易之日起生效，并保留1个月。

重建可以是合并（减少发行数量）或股份分割（增加发行数量）。因此，例如，如果存在3：1合并，则将股票数量除以三，即现在每三（先前）股有一股股票。这种类型的变化通常会导致股价上涨三倍。或者，如果以4：1的比例进行分配，则现在每1股（以前的股份）有4股，因此通常会相应地降低股价，即在这种情况下除以4。

所有订单将在交易日结束前清除，然后再以RE为基础报价。在递延结算交易期间，RD状态注释也将应用于重建后的工具。

9.ex红利发行

XB从ex红利发行日的早晨（记录日期之前的一个工作日）开始显示担保，并一直保留到红利发行日的交易结束为止。在NETS上显示XB的证券交易不具有获得红利发行的权利。欲了解更多信息，请参阅暨奖金的描述。所有订单将在交易日结束时清除，然后再以XB为基础报价。

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10.资本退还

XC首先显示从资本退还日期的早晨（记录日期之前的一个工作日）开始的证券，一直到付款日交易结束为止。在NETS上显示XC的证券交易不具有资本返还付款的权利。有关更多信息，请参见“ 资本回报率暨说明” 。所有订单将在交易日结束时清除，然后再以XC为基础对证券进行报价。

11.除息前

XD首先显示除息日前（记录日期前一个工作日）的证券，并一直保留到应付日交易结束为止。在NETS上显示XD的证券交易不享有股息支付的权利。欲了解更多信息，请参阅“ 分红 ”说明。所有订单均在交易日结束时清除，然后以XD为基础报价。

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12.ex权利

XE首先显示从Ex权利日期（记录日期之前的一个工作日）起的证券，并一直保留到申请截止日期为止。在NETS上显示XE的证券交易不具有权利发行中的证券权利。有关更多信息，请参见附带权利的描述。所有订单将在交易日结束前清除，然后以XE为基础报价。

13.收购要约

XF首先展示了一种无法接受按比例收购要约接受的证券。接受要约人的保留股份（即，不能接受要约的股份）适用于收购要约市场。有关更多信息，请参阅兼并要约的描述。

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14.息前

XI首先显示从息前日期的早晨（记录日期前的一个工作日）开始的有价证券，一直到付款日营业时间结束为止。XI表示已支付证券利息。在NETS上显示XI的证券交易不具有当前利息支付的权利。有关更多信息，请参见“ 附带利息”的描述。在以XI为基础对证券进行报价之前，所有订单均在交易日结束时清除。

15.ex平等访问计划

XQ首先显示Ex平等访问回购日期（记录日期之前的一个工作日）的证券，一直保留到要约关闭之日营业为止。在NETS上显示XQ的证券交易不具有参与当前回购的权利。有关更多信息，请参见“ 平等访问权回购”的描述。所有订单将在交易日结束前清除，然后以XQ为基础报价。

16.除权发行

XR首先显示除权日期（记录日期前一个工作日）前的证券，并一直保留到该应用程序的截止日期营业为止。在NETS上显示XR的证券交易无权使持有人有权在供股中收取证券。有关更多信息，请参见“ 附带权利”的描述。所有订单均在交易日结束时清除，然后以XR为基础对证券进行报价。

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17.暂停交易

该证券当前处于暂停交易状态。这意味着不会执行任何交易，但可以下达或修改出价和要约

18.暂停

该安全性目前已暂停。这意味着不会执行任何交易。所有出价和报价均已清除，并且无法将新的出价或报价投放市场。